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马克·道格拉斯《交易心理分析》全书摘要

马克·道格拉斯《交易心理分析》

马克·道格拉斯《交易心理分析》

对自己的交易有信心,知道怎么做,不犹豫的交易者会成功。他们不害怕市场飘忽不定的行为。他们关注能赚钱的信息,而不是关注会增加他们害怕感的信息。

你要学习并相信:(1)你不必知道下一步会如何也能赚钱;(2)任何事都会发生;(3)任何时刻都是独特的,这意味着每个优势,每个结果都是独特的体验。

第1章  成功之路:基本面,技术面或思想分析面?

用纯粹的基本面分析做交易决定,天生的困难就是无法长期持续一致地赚钱。

预测市场要发生什么事(以为自己可以赚到所有的钱)和实际交易结果有很大的差距。我说这是差距,很多人喜欢叫做“心理落差”,让交易成为最难的行为,也是最神秘,最不容易掌握的。

最优秀的交易者和其他人思想不同。

虽然市场在不停地提供机会,它们几乎同时给个人造成持续的,相反的心理状态。有时候,交易者学到了一些东西,他知道有机会。但学习如何确认买卖机会不代表学习像交易者一样思考。

区别持续一到致赢家和其他人的决定特征是:赢家有一种思想——独特的态度——让他们保持有纪律、专注、还有首要的是在不利状态下的自信。结果是,通常的恐惧和交易错误会传染给其他人,但他们不受影响。每个人交易最后都会学到一些东西,极少数人学到了成为持续一致赢家的态度。

“跨过持续一致性门槛”的交易者通常体验了很多痛苦(既是感情上的,也是金钱上的),然后他们才会拥有让他们在市场中工作有效的态度。特例就是有些人的家人本来就会交易,他一出生就在学,或者是有一个懂交易的人,会教的人一直在教他。

交易充满了似是而非和矛盾的思想,这样就很难学习如何成功。

因为我们在日常生活中很多完美的看法、态度和原则,它们和交易是相反的,所以交易者的金钱和情感灾难是很常见的。这些完美的看法、态度和原则不起作用。大部分交易者不明白这个道理就开始了交易生涯。他们缺少对交易的认知,没有技术,也不知道要发展什么技术。

交易天生就是有风险的。

每个交易者在交易时都承担了风险,但这不代表你相应地接受了风险。换句话说,所有的交易都有风险,因为结果只是可能——没有保证。但是否大部分交易者在交易时都接受了风险?他们是否真的接受了交易是没有保障的,只是可能的结果?更严重的是,他们是否完全接受了可能的后果?答案——毫不含糊地说,否!大部分交易者不是像成功的交易者那样思考风险,他们根本不知道冒险意味着什么。最优秀的交易者不但接受风险,他们还学习承受和拥抱风险。在假定你是冒险的人和承认你是冒险的人之间有一个巨大的心理落差,因为你要交易,需要完全接受每笔交易天生的风险。一旦你完全接受了风险,对你的最差表现会有深刻的含义。

最优秀的交易者交易时没有一丝一毫的犹豫或冲突,很自由地承认也许这笔交易不行。即使有亏损,他们在退出交易时不会有一点点不舒服。换句话说,交易天生的风险不会让最优秀的交易者失去纪律、专注或自信。如果你不能做到不带情绪(特别是害怕)地交易,那么你就没有学会接受交易天生的风险。这是大问题,因为不管你是什么程度的不接受风险,都等同于你会避免风险。总是想避免无法避免的风险对你的交易能力会产生灾难性的影响。

承认我们错了,承认我们亏钱了,是极度痛苦的,肯定也是我们想避免的。然而作为交易者,我们时时刻刻都要面对这两个可能。

此时,你可能对自己说:“除了特别大的伤害,避免犯错和亏损是很自然的,因此我尽力避免它们是合理的。”我同意你的观点。但是就是这个自然倾向导致交易(看起来很简单)极度困难。

像成功的交易者一样思考的关键是学习如何重新定义你的交易行为以让你完全接受风险。学习接受风险是一种交易技术——你能学的最重要的技术。

一旦你学好了接受风险这个技术,不管市场怎么搞,你都不会感到痛苦。如果市场没有能力让你痛苦,你就不用避免什么了。你眼里只有概率。这叫客观——没有因为你害怕什么会发生或什么不会发生而倾斜,或扭曲。

交易者一次又一次地犯这些错误:

要么在市场发出信号之前很早就提前进场了,要么是在市场发出信号以后很久才慢吞吞地进场。

交易者告诉自己不要亏损,结果亏的更多。

过早平掉了赚钱的仓位。

自己的仓明明是赚钱的,因为没有兑现利润,然后又变成亏钱的仓位。

把止损设置在进场点附近,止损以后市场又向有利自己的方向前进了。

这些错误不是市场制造的。也就是说这些错误并非来自市场。市场是中立的,它只是波动和制造信息。波动和信息提供给每个人做点什么的机会,但仅仅如此!市场不会控制我们解读理解信息,市场也不会控制我们的决定和行动。错误是“对交易的错误态度和认知”造成的。错误的态度滋养害怕,而不是信任和自信。

我想再也找不到这么简单的话来区分持续一致的赢家和其他人了:最优秀的交易者不害怕。他们不害怕是因为他们根据市场提供的机会进行交易,他们已经形成了最大的思想灵活性,可以自由进出交易。同时,最优秀的交易者形成了不轻率的态度。从某种程度上说,每个人都害怕。当他们不再害怕时,他们倾向于轻率,轻率的结果就是他们又开始害怕了。

95%的交易错误你都可能会犯——导致钱在眼前蒸发——导致你有几种态度:错了、亏钱了、错过了、失算了。我称为四种基本的交易恐惧。

此时,你也许会对自己说:“我不明白:我一直以为交易者应该对市场有健康的敬畏。”再次说明,这又是一个完美合乎逻辑合理的假设。但是当交易时,你的恐惧又会和你作对,导致你害怕的事真的发生了。如果你害怕犯错,你的恐惧会让你对市场的理解产生错误,导致你犯错。

当你害怕时,就没有其它可能了。因为害怕让你丧失了机动性,即使你想努力看见其它可能,你也无法看见或不能妥善处理它们。

我们成长时所形成的很多看待世界的思想模式对交易是不利的。这些思想模式已经根深蒂固了,我们很少想到交易的困难来自内部,来自我们的思想。实际上,以为问题的根源来自外部,来自市场是很自然的,因为感觉就是市场导致我们痛苦、受挫、不满。

理解信念、态度和认识的关系是交易的基础。如果你想实现持续一致的结果,那么理解和控制你对市场的认知是重要的。

我说这些是因为还有另外一个关于交易的事,和我刚才说的一样真实:你不必为了交易成功而对自己或市场做全面了解,就像你不必为了打好网球或高尔夫球而次次关注最好的方法。

交易也是同理。我们需要用技术实现持续一致性。但要什么技术呢?这是在学习如何有效地交易过程中最混乱的地方。如果我们自己都没有意识,或不知道,我们的信念和态度如何能影响我们对市场的认知呢,那看起来是市场行为导致了没有持续一致性。结果就是,要想避免亏损,实现持续一致性,更多地学习市场就很合理了。

这个逻辑有陷阱,几乎所有的交易者都这么以为,虽然看起来很合理。但这个方法没有效果。市场仅仅是提供了很多——经常是冲突的——变数让你思考。再说了,市场的行为是无限的。它可以在任何时候做任何事。实际上,因为每个人都是交易市场变数,那么可以说任何交易者都可以导致任何事的发生。

这意味着,不管你学了多少市场行为,不管你的分析多么优秀,你永远不能学到足够多的知识避免市场让你犯错或亏钱。所以,如果你害怕犯错或亏钱,这意味着你无法学到足够的知识以弥补恐惧造成的消极影响,你就不会客观,不会毫不犹豫地行动。换句话说,在持续的不确定性面前你没有自信。残酷冰冷的交易就是指每笔交易都会产生不确定的结果。除非你学会了完全接受不确定结果的可能,否则你就要有意识或无意识地避免你所定义的痛苦可能。在这个过程中,你要为自己制造的、昂贵的错误买单。

市场分析肯定是需要的,但它不能通向持续一致性的结果。它不能解决没有自信、没有纪律或不当的聚焦造成的交易问题。

如果你认为更多或更好的分析会产生持续一致性并据此交易的话,你就被逼去收集尽量多的市场变数,放入你的交易工具。但会发生什么呢?因为你错过了一些东西或者是没有重视这些东西,你会一次又一次地对市场感到失望和被背叛。感觉是不能相信市场,但事实是,你不能相信自己。

自信和恐惧都来自于我们的信念和态度,但又是互相矛盾的思想。自信要求绝对相信自己,即使在亏损会比自己想象的还要多的情况下也要如此。

你有两个选择:你可以通过学习尽量多的市场变数来消除风险(我称之为分析的黑洞,因为它通向最终的挫折)。或者是你学习如何重新定义你的交易活动,这样你就能接受风险,不再怕风险。

一旦你达到了一定的思想境界,你完全接受风险,那么你就不会痛苦地定义和解读市场信息了。当你不再痛苦地定义和解读市场信息时,你同时也消除了这些倾向:找理由、犹豫、过早行动、希望市场给你钱、自己不会止损而希望市场能解救你。

当你有了合适的态度,当你掌握了“交易者的思想状态”,当你在持续的不确定性面前能保持自信时,交易就会变得像你一开始时想的一样松轻简单。

你将学习如何调整你的态度和信念,这样你交易时就没有一丁点的害怕,但同时你要把大的框架放在手边,以防止你变得轻率。

成长意味着扩大视野,学习,制造新的自我表达方式。

第2章  交易的诱惑(和危险)

交易下面的吸引力是非常根本,非常宽广的。交易是一种活动,它给个人提供了无限的自由以自我展示,这种自我展示的自由是和我们大部分的生活是矛盾的。

无限的可能和无限的自由在一起给个人造成了独特和特殊的心理挑战,只有少数人能够应付这种心理挑战。如果人们根本不知道这个问题,他们是无法克服这个问题的。

我说的调整是指发展内部的心理结构,让交易者创造可以自由做任何事和这种自由带来的对金钱和心理的破坏之间的平衡。对于想成为交易者的我们来说,我们早年生活中形成的思想会严重阻碍我们发展合适的思想结构。

平衡就是在生活中我们内在的思想环境和外在的环境相对协调。

为什么得不到我们想要的,或我们特殊的表达自己的自由被拒绝了就会体验精神痛苦呢?我个人的理论是,需求和欲望制造了思想真空。

交易有很多矛盾的地方,其中一个是它同时提供了礼物和诅咒。礼物是,也许这是有生以来我们第一次能完全控制所有的事。诅咒是,没有外部的原则或限制以指导我们的行为。如果我们想发展一些衡量持续一致性成功的东西,交易环境的无限制的特点要求我们用一定程度的克制和自控来面对。指导我们行为的结构来自我们的思想,是下意识的自由意识。这样就产生了很多问题。

我们刚开始被吸引来交易的原因——无限自我表达的自由——和我们自然地拒绝制定合适地指导我们行为的原则和限制是同样的原因。就好像是我们发现了一个乌托邦,在里面有绝对的自由,然后有人拍着你的肩膀说:“嘿,你要制定原则,不仅如此,你还要有纪律去遵守它们。”

需要原则的需求很合理,但是当我们大部分时间都在尽力脱离原则的时候,确实没有动力去制定原则。一般需要承受很多痛苦和折磨才能从我们自身的拒绝中突破,然后去建立交易王国所需要的条理性、持续一致性、还要反映审慎的资金管理原则。

一个人如何进行完全自由的选择,同时如果所做的选择导致的结果是自己不想要的,该如何推卸责任?

交易的现实就是这么难,如果你想产生持续一致性,你必须从这个基础开始,无论结果是什么,你完全负责。在决定成为交易者之前,只有少数人追求这种责任。避免负责任的交易风格就是一心追求任意性。我把任意交易定义为计划糟糕的交易或根本没有计划的交易。

任意就是不负责任的无结构自由。当我们没有做好计划就交易时,会面对无限的变数,很容易就把交易变成了我们的喜好(因为有一些现成的方法)。时,如果交易结果不是我们想象的那样,可以很轻松地逃避责任(因为总是有我们不知道变数,我们无法提前考量)。

无数交易者愿意花几个小时分析市场,为第二天做交易计划。然而他们却没有交易,而是做了其它交易。他们做的其他交易通常是朋友或经纪人的消息。我可以说,他们原先计划的,但没有实行的交易通常是当天的大赢家。这是典型的例子,说明为什么我们容易受没有结构的,随机的交易影响——因为我们不想负责任。

对于市场信息,我们可以像控制我们的行为一样控制我们的认知和理解。我们不要控制周围环境让它们适应我们的想法,我们可以学习如何控制自己。这样我们就可以用最客观的方法认知信息并组织我们的思想环境,这样我们就能用最有利的方式操作。

第3章  自己承担责任

虽然“自己承担责任”听起来简单,在交易时,这个概念既难掌握,又难执行。

你必须明白,你的一丝一毫、一举一动都需要你自己承担责任,以成为成功的交易者。

最优秀的交易者用很多独特的方式思考。这种思想有很多特点,但最关键的是成功的交易者消除了害怕和轻率的影响。

为什么很交易者失败了。他们不是学习如何像交易者一样思考,他们在想如何通过学习市场赚更多钱。很容易跌进这个陷阱。有一些心理因素让你很容易地相信你不了解市场导致你亏损,无法得到持续一致性的结果。

态度比分析或技术更能产生比较好的结果。

不害怕变成了思想上的无忧无虑,和很多优秀运动员说的“状态”很相似。如果你在体育方面偶尔体验了这种状态,那么在思想上就是绝对不害怕,你自发地行动或反应。你不衡量其它可能或不考虑结果或猜疑自己。你的思想就是“尽管去做”。不管你做什么,那正是你要做的。

心理状态不会像你把自己想象成有能力那么简单。这种思想状态是天生的创造力,如果你为你的行动下意识地找理由,你就不算。

即使你不能迫使或把自己想象到这个状态,你可以通过形成赢家的态度来建立一种思想状态以体验这种“状态”。赢家的态度就是指通过努力期待积极的结果,同时接受不管是什么结果,都是你自己发展水平和学习的完美反映。

优秀的运动员拥有赢家的态度,让他们踩着错误轻松前进。其他人因为自责、后悔和自怜的消极心理而陷入困境。大多数人无法形成赢家的态度。交易的反常现象是,如果你一开始就有赢家的态度,你会自动地变成了无忧无虑的思想状态,这是赢家态度的副产品。

任何事业都需要态度取胜。很多人都明白,但同时,很多人不明白态度对结果的重要性。

交易既有趣又有困难的原因是你并不需要很多技术,你需要天才式的赢家态度。

大部分人错误地以为对市场的重大认知改变是成功的关键,实际是态度的基本转变才是成功的关键。

作为成人,当我们交易时,我们不知道自然地把瞬间从欢乐到痛苦和小时候的体验联系起来。含义就是说如果我们不知道接受交易中天生的风险,也不知道驾驭我们的过去和现在的自然联系,我们就只会责怪市场,而不是自己承担责任。

即使很多交易者认为自己是负责任的成人,但只有最优秀的交易者才能完全为每笔交易结果承担责任。其他人在某种程度上认为他们负责任,但是实际上他们希望市场负责任。典型的交易者希望市场满足他的期望、希望和梦想。

社会可以帮助你,但市场肯定不会。交易者赚钱的唯一办法就是其他人亏钱,不管是期货还是股票。

当你从你和市场的关系来思考,你会说你的目标就是从市场赚钱,但同理,市场的唯一目标就是赚你的钱。

你觉得要为其它交易者的期望、希望、梦想和欲望负责吗?肯定你不会。这么问有点荒唐。然而,如果你发现自己责怪市场,感觉到背叛,那说明你以为别人要对你负责。你期望市场参与者综合行为的结果能给你你想要的东西。你必须自己学习如何从市场中得到你想要的。在这个学习过程中完全绝对地自己承担责任是第一个关键的步骤。

承担责任意味着确信所有的结果都是自己造成的,你的结果取决于你对市场的认知,你要接受你做的决定和行动结果。如果不完全地承担责任,会导致两个主要心理障碍而不能成功。第一,你和市场建立了敌对关系,错失持续一致性的机会。第二,你错误地以为市场分析可以解决交易问题和失败。

两难境地就是我们的思想同时要避免身体和精神受伤,学习市场并不能弥补痛苦回避系统对我们造成的消极影响。

我们的大脑有一些方法保护我们不再受痛苦信息的影响。比如,在清醒状态,我们可以为亏损的交易找理由、找借口或提出论点。一些典型的方法就是打电话给朋友,和经纪人商量或观察从来不用的指标,所有这些努力的目的都是收集不痛苦的信息以对抗痛苦的信息。在下意识里,我们的思想会自动地过滤、扭曲或特意排除一些信息。换句话说,在清醒时,我们不知道我们的痛苦回避系统是否在有意地排除或过滤市场信息。

如果没有亏损的仓位,反向交易的机会是很容易辩识的。但是当我们持有仓位时,我们被蒙蔽了双眼,因为此时是机会的消息被定义为痛苦的,所以我们的意识就把它阻止了。

过度兴奋和自毁是两种有力的心理力量,对你有极大的消极影响。但是,只有你开始赚钱或持续一致性地赚钱时,这两种力量才出现,这是大问题。当你赚钱的时候,你很少去想可能的问题,尤其是过度兴奋这样的事还感觉不错。过度兴奋的一个原始特点就是它制造了超级自信,任何犯错的可能都变得不可思议。相反,自毁来自于交易者认为应该赚钱或应该赢的很多冲突中。

在过度自信或过度兴奋状态下,因为过度兴奋让你相信绝对不会出错,所以你不能看见风险。如果不会出错,那么就没有必要用原则或限制来规范你的行为,所以建立一个超大仓位不但有吸引力,而且还有趣。

然而,一旦你建立了超大仓位,你就有危险了。仓位越大,价格的波动对资金的冲击也就越大。如果你坚信市场如你所愿,同时又建立了超大仓位,那么当市场往不利的方向跳动一个基点,就会让你“惊呆”,不知所措。

当你最终逃了出来,你会茫然、醒悟、感觉背叛,你会奇怪怎么会发生这样的事。实际上,你被自己的情绪背叛了。然而,如果你没意识到或不明白我刚才说的潜在动力,你有其它选择,但不要责怪市场。如果你认为是市场在陷害你,那么你就会迫使自己去学习市场以保护自己。你学的越多,你越有赢的信心。当你的信心增长时,你有时又会跨过过度兴奋的门槛,这个循环又开始了。

自毁导致的亏损是有伤害的,但很微妙。犯错就像是卖是为了买,买是为了卖,或在不恰当的时间沉迷于玩乐,这是典型的交易者知道自己不会赢。

如果你亏的钱比你赚的钱多,你无法生存。不太明显的是,如果你赢了,你还有可能完蛋,也就是说,如果你赢了,你没有学到如何在自信和自控之间找到健康的平衡,或你还不知道你有自毁的可能,也不知道如何面对这个可能,那么你迟早要输。

你的态度和思想不是市场创造的,市场只是反射你的内心。如果你自信,不是市场让你自信的,是因为你的信念和态度合拍,让你去体验,为结果负责,深入理解。你能保持自信状态是因为你一直在学习。相反,如果你愤怒、害怕,因为你相信是市场制造的结果,不是其它原因。

最终,不承担责任的最坏结果就是你在痛苦和不满中循环。想想吧。如果你不为自己的结果负责,那么你可以认为没有什么好学的,你可以保持原样。你不会成长、不会改变。结果就是你看待事物的观点没变,因此反应也没变,不满的结果也没变。

或者,你以为解决问题的方式就是获取更多的市场信息。学习总是好事,但是在本例中,如果你不为自己的态度和观点负责,那么你是在为错误的原因而学习,会让你不当地使用你学到的东西。如果你没意识到这点,你会用知识去避免承担风险的责任。在这个过程中,你会制造你一直避免的东西,让你在痛苦和不满中循环。

对赢家态度的定义:对自己的努力有积极的期望,同时接受不管结果是什么,那都是自己水平的完美反映,也是为了自己学的更好。

你是否奇怪为什么预期没实现比亏损还痛苦?当我们亏损时,我们有很多方法来责怪市场,不承担责任。但是当我们进行不占优势的交易时,我们无法责怪市场。市场没有给予我们想要的东西,但不管原因是什么,我们不能合适地利用机会。换句话说,没有办法为痛苦找理由。

如果你想把你的市场体验从痛苦变成自信,如果你想把你的资金曲线从反复无常变成稳步上涨,第一步就是承担责任,不要期待市场会给你什么或做什么。如果你从这点开始努力,市场再也不会是你的敌人。如果你停止和市场斗,这意味着不再和市场斗,你会吃惊地发现你很快就知道自己要学什么,你学的是多么快。承担责任是赢家态度的基石。

第4章  持续一致性:一种思想状态

把最优秀的交易者和其他人分开的不是他们的行为或时机,而是他们如何思考行为,如何思考行动时机。

赢家思想和持续一致性是思想状态,和幸福、有趣和满足都是一样的思想状态。你的思想状态是你的信念和态度的副产品。

你可以通过改变信念和态度的方法来增加让你更快乐的可能。制造持续一致的成功是一个道理。你不能指望市场让你持续一致性地成功,就像你不能指望外部世界让你持续地快乐一样。快乐的人不需要为了做什么才快乐。他们就是快乐做事的人。

持续一致性成功的交易者是在持续一致地、自然地表达他们。他们不需要尽力做到持续一致性,他们就是持续一致性。

你的一些非常好的交易必定是简单轻松的。你不必让它们变得轻松,它们本来就轻松。没有争斗。你看见的就是你想看见的,你根据看见的行动。机会在,你就在。当你在的时候,你不必努力,因为你了解市场,它们就在你眼前。没有什么能蒙蔽你,躲过你的意识,因为没有争斗和阻力,你的行动很轻松。

另一方面,如果要努力,那就意味着有某种程度的阻力或争斗。要不然,你仅仅去做就行了,不必努力。它还意味着你想尽力从市场得到你想要的。当你很自然地这么想时,你的观点充满了不快和困难。最优秀的交易者利用机会因为他们不从市场得到什么,他们只是在市场提供机会的任何时候显身以占到优势。

你的意识或潜意识为了让你快乐,给你想要的或避免痛苦,在思想过程中会导致你看不清、阻止或选择信息。要想实现持续一致性,你的交易思想过程必须不能受这种意识或潜意识的影响。

也许你会问自己,我如何才能做到交易时不害怕,因此,我再也不受精神影响,导致我阻止、看不清或选择信息?答案是:学习接受风险。

接受风险意味着接受交易的结果,不能带有精神上的不安或害怕。这意味着你必须思考你和市场的关系,让可能产生的错误、亏损、错失良机或不利的交易不会引起你精神自卫系统起作用,导致你失去了机会。如果你害怕结果,接受风险不起任何作用,因为害怕会影响你对信息的看法,也会影响你的地为,导致你产生了最大的害怕,而这正是你要避免的。

你不必努力从市场得到什么或避免什么,市场在你面前展开,你可以利用自己定义的任何优势。当你开始利用机会优势时,你不要对市场行为有任何限制或期望。市场要怎么样就怎么样,你感到很满意。然而,在市场的行进过程中,市场会制造一些你定义或认为的机会。你抓住这些机会,尽量努力,但你的思想还是独立的,不会受市场行为的影响。

当你看见风险时,你立刻的反应是感觉不安和害怕。你如何做到接受风险时没有不安和害怕?

关于你的发展,它是如何为化的并不重要,因为大多时都是不经意间发生的。换句话说,当他们用新的观点研究市场体验到积极效果时,他们精神环境的变化已经发生了,他们很难感觉到这点。这就是为什么极少的高级交易者能解释成功的原因是什么,而不是仅仅说:“截断损失”和“顺势交易”。

我准备教你一个思考策略,它的核心就是让你在概率方面有坚定的信念。

矛盾的信念不是唯一的问题。就像有人说:“我是可以接受风险的人”,这个交易者以为自己的信念是有效的,实际上,他对市场内在的认识表明他在努力避免风险。

不管是不是真的明白,很多交易者都想战胜市场,结果他们在金钱上和精神上都被杀了。其实有更轻松的,很多更好的方法从市场中得到你想要的东西,但首先你要“想清楚”。

第5章  认知的动力

市场不会制造快乐的信息,也不会制造痛苦的信息。从市场的角度来说,它们仅仅是信息。看起来好像是市场让你做什么事,但不是的。不管你的感觉如何,不管你的思想是否有助于你进场抢优势以得到你想要的,其实是你的思想在解读信息。

专业交易者不会把市场的任何信息看成痛苦的,因此,就没有什么能威胁他们。如果没有威胁,就没有什么要防范的。结果就是他们的意识或潜意识方面的防范系统就不会自动起作用。这就是为什么专业交易者看见的事和做的事都让别人迷惑不解。他们顺势交易,因为他们看见了无限的机会;如果他们没有顺势交易,最优秀的人会发现这个事实,他们会通过剥头皮或观望的方式来弥补。

如果你的目标是像专业交易者那样交易,你必须用客观的态度来看待市场,不能对市场有曲解。你在交易时必须没有压力或不会犹豫,还必须用积极的态度克服过分自信或过分兴奋的消极效果。核心思想就是,你的目标就是形成交易者的思想。当你完成了这些,关于交易的任何方面都会各就各位。

每个人都听过这句话:“人们只会看见他想看见的东西。”我的说法有点不同:人们能看见他学过的东西,如果他不学习,他就不能看见其它东西。

作为交易者,你的一个基本目标是认知到机会,不是痛苦的威胁。为了学习如何关注于机会,你需要知道并了解威胁的根源。它不是市场,市场发出的信息是中性的,表明它可能要如何变化。同时,它给你提供了大量的机会,让你自己做决定。如果你总是觉得害怕,问问你自己:这个信息真的有威胁吗?你是不是因为过去的体验而觉得有危险?

第6章  市场的角度

大部分情况下,典型的交易者对风险的解读取决与他前面2、3次的交易。然而,最优秀的交易者不会受他最后一次或几次交易结果的影响(不管是积极的,还是消极的)。

如果有交易的秘诀,那就是在努力的前提下:

1)交易时不害怕,也不过度自信;

2)从市场的角度来解读市场信息;

3)完全关注于“现在的机会”;

4)自然地交易,这是在不确定的环境下对自己的坚定信念。

当你自己准备好了,你就知道了你的优势,但同时,你完全接受这个现实,你无法知道交易的结果。你准备好了,你下意识地去发现会发生什么;而不是自然地以为你知道。采用这种解读方式,可以让你的思想避免被从内部阻止,以免你看不见市场的机会(真正的)。你的思想是开放的,可以接受能量的转换。你不但可以学习你之前不知道的东西,而且你的思想环境更容易进入“区域”。

“区域”的准确含义是你的思想和市场同步。结果是,你能感受到市场,就好像你和市场大众之间没有阻隔。这个区域是思想空间,你不但要解读市场的思想,你还要和它步调一致。

然而,形成这种思想环境,并让自己和市场神奇地同步起来是困难的。需要克服两个思想障碍。第一个是:学习如何让自己的思想聚焦在“现在的机会流.”为了实现同步,你的思想必须对市场开放。第二个障碍是两个脑半球的分工不同。

只有你绝对地,不动摇地相信了不确定性,你才能最终成为一个成功的交易者。

在成为持续一致成功交易者的路上,交易者经常忽视了一个事实,那就是要适应。有两个原因。第一个原因是,赚钱的交易不需要任何技术。大部分交易者通常需要经过几年的痛苦才明白或最终承认,实现持续一致比找到赚钱的交易更重要。第二个原因是你不必为了交易千方百计。

从个人观察着的角度来说,任何事都有可能发生,只要一个交易者就可以实现。这是一个很难,冷酷的交易现实,最优秀的交易者已经拥抱并在内心接受了这个现实,不会有内部冲突。

不提前定义风险,不止损或没有兑现利润的系统,这是三个最普遍的——通常也是成本最高的——错误。只有最优秀的交易者会消灭这些错误。在他们的职业生涯中,他们有时会毫不怀疑地相信任何事都有可能发生,意想不到的事总是会发生。

典型的交易者不提前衡量风险,不止损,不系统地兑现利润的原因是他们认为没有必要。他认为没有必要的原因是他认为他知道结果是什么,他根据“现在”就能知道结果。如果他已经知道了,那么实在没有理由去遵守原则。他相信、认为、心想“他知道”是他在交易时可能犯错的原因(包括他不相信他会赚钱而犯的错)。

我们对真实的信念是一个很有力的内部力量。它控制着我们在交易时的方方面面,包括认知、理解、决定、行动和预期,这些感觉都和结果有关。和我们相信的东西对着干是很难的。有时候,因为信念有力量,我们就很难去违背自己的信念。

典型的交易者不知道他需要一个内部机制,这个内部机制就是强有力的信念,这个信念让他越来越清楚地认识市场,并根据心理状况和价格波动让他总是合理地行动。对他来说,最有效、最基本的交易信念就是“任何事都会发生”。除了这个事实,要想成为成功的交易者,这个信念还要成为其它信念和态度的坚定基础。

没有这个信念,他的思想会自动地,通常是无意识地,让他避免、阻挡或合理化那些市场可能有什么行动的信息,他不认为这样的信息有可能是真的。如果他相信任何事都有可能发生,那么他就没有理由去回避。因为任何事包括所有的事,这个信念成为一个力量,让他看见过去看不见的信息。总之,他会看见市场中更多的概率(思想开放)。

更重要的是,一旦有了任何事都会发生的信念,他就会训练自己的思想去考虑概率。对于交易者来说,这是最精华的,也是最难掌握的原则,这个原则需要有效地融入他们的思想系统。

第7章  交易者的优势:考虑概率

一个人如何从不确定的概率里面得到持续一致的结果?

如果你的概率很大,且你交易的次数够多,那么你有机会产生持续一致的收入。

赌场拥有者和专业赌徒都知道每个牌局概率都不一样。这意味着每牌局都是独特的,结果也是随机的,和前后每个牌局都不一样。如果你聚焦于每个牌局,结果是随机的,无法预测的,不是赢就是输。但是总体而言,事实相反。如果赌了很多局,模式就出现了,会产生持续一致、可预测的、统计可靠的结果。

这显得概率思考很难。这需要两层矛盾的信念。第一层是微观的。在这个层次,你要相信每个牌局是不确定的,是无法预测的。你知道不确定这个事实,因为不同的牌局总是有大量未知的变数在影响持续一致性。比如,你无法知道你的对手怎么打,因为他们可以拿牌或不拿牌。所有影响持续一致性的变数是无法控制的,也不能提前知道,这样就导致每个牌局的结果是不确定的,随机的(统计结果就是相互独立的)。

第二层是宏观的。在这个层次,你要相信很多牌局打下来,结果是确定的,可以预测的。这个确定的程度取决于提前知道其中一方所占优势形成的固定系数。这个固定系数就是游戏规则。所以,即使你不能提前知道输赢情况,你也能知道打了一定牌局之后的相对确定的东西,有优势的人会赢的多,亏的少。确定的程度取决于优势的大小。

在微观层次相信牌局是无法预测的,同时在宏观的层次相信牌局是可以预测的,赌场和专业赌徒正是这样才实现了有效的成功。他信相信每个牌局是独特的,所以他们不会无谓地猜测每个牌局的结果。他们已经明白,并完全接受了这个事实,他们不知道下一步会如何。更重要的是,他们不需要知道这些,也能实现持续一致地赚钱。

因为他们没有必要知道下一步会如何,他们不会对每一次机会或掷色子有特定的感情。换句话说,他们不会有不切实际的想法,也不会为了自尊而证明自己必须正确。结果是,聚焦于保持概率,认真地执行,这样他们就不会犯大错误。他们轻松是因为他们知道概率(他们的优势)会自己工作,他们知道只要自己的优势还在,只要牌局够多,他们最终一定是赢家。

最优秀的交易者使用同样的思想策略。

交易者、赌徒和赌场都是在处理已知和未知的变数,这些变数会影响交易或赌博的结果。赌博时,他们知道变数就是游戏规则。交易时,已知的变数(每个交易者观点不同)是市场分析的结果。

市场分析寻找大众的集体行为模式。我们知道,在同样的状况下,同样的交易者会一次又一次地进行同样的操作,结果是显而易见的。同理,每天、每周,同样的群体会反复交涉,导致的行为模式也会不断重复。

有几千种工具,比如趋势线、均线、振荡指标或反弹线,它们都可以发现并确认这些集体的行为模式。每个分析工具的参数不一样,定义的范围也不同。这些参数和定义的范围就是交易者已知的市场变数。就像赌场的规则一样,它们就是交易者个人的规则。对于交易者来说,这些分析工具是已知的变数,帮交易者增加成功的概率(优势),同理,赌场用自己的概率成功。

第二,我们知道每个牌局都有一些未知的变数。从统计的角度来说,每个赌局的结果互不相干,这样输赢就是随机的。

交易者会把一些未知的变数看成是他们的优势。交易时,未知变数可能会导致其它交易者进场或出场。每个交易者都对市场的点位做了贡献,这意味着,不同的人对高低看法不同,导致了现在市场的集体行为模式。

如果模式是明显的,如果变数定义的模式和某个交易者认为的优势一致,那么可以说市场给这位交易者提供了一个买卖机会,具体是买还是卖,要看这个交易者的定义如何。假如这个交易者抓住了机会并建仓了。什么因素会决定市场对他有利或不利?答案是:其他交易者的行为!

当他建仓,并持有仓位时,其他交易者也在市场中。他们会根据自己对高低的认识做交易。任何时刻,都有一些交易者给这位交易者制造优势,还有一些交易者会给他制造劣势。无法提前知道每个人的行为,也不知道他们的行为对交易有什么影响,所以每笔交易的结果是不确定的。事实是,每笔交易都会收到别人交易的影响,导致所有交易的结果都是不确定的。

因为所有的交易都没有确定的结果,那么就和赌博类似,每笔交易都是相对独立的,即使用同样的已知变数来确定每笔的优势,结果也是不确定的。还有,如果每笔交易的结果都是相对独立的,即使重组笔交易对交易者来说是占优势的,每笔交易的输赢一定有一个随机的分布。

第三,赌场拥有者不必去预测或提前知道每个赌局的结果。不谈这么做的超级难度,即使考虑了每个赌局的所有未知变数,也不一定能产生持续一致的结果。赌场拥有者已经明白了,只要对他们有利的概率不变,只要赌局的次数够多,他们就有优势。

交易者学习了这种概率的思考方法,就会用这种方法认知市场。在微观层次,他们相信每笔交易或优势都是独特的。他们明白,在任何时刻,市场看起来就和以前图标上的一样,每次计算优势的几何和数学方法也是一样的,但实际的结果却永远不一样。

承认不确定性和概率的含义,并不等于能有效地行动。概率非常难理解,因为我们的思想一般不会处理这些信息。相反,我们的思想只认识所知道的东西,包括过去知道的,即使是和过去相似的东西也会记住。

这意味着,如果我们不训练我们的思想认识独特性,那么独特性就会被自动地从我们的认知中过滤掉。我们只会看见我们知道的东西,还要减去被恐惧所阻挡的信息,其它东西我们都看不见。简单地说,概率很难理解,如果要把概率融于一个人的思想策略,确实要花很多精力。大部分交易者都不是很理解。结果是,他们以为他们懂概率,但其实不懂,因为他们只是懂一些概念。

风险有很多种:亏钱、犯错、不够完美等等,根据每个人交易的动机不同而不同。一个人的行为总是反应他的信念。我们可以想象他认为自己是一个有纪律的交易者,他衡量了风险,下了止损单。他确实是这么做的。但是,不能下了止损单又同时怀疑自己要被洗出去是不对的,或者怀疑市场和自己作对也是不对的。

概率思考的前提是接受风险,因为如果你不接受风险,当风险发生时,你就不愿意面对风险。

一旦你训练你的思想思考概率,你就完全接受了概率(不会有内在的阻力或冲突),你就会综合考虑未知因素。做到这点不容易,你不能老是想下一步会如何,你不能总是想自己要如何做到正确。实际上,下一步会如何,不管你以为你知道多少,都等于你会失败。

学习概率思想的交易者对成功是有信心的,因为他们愿意去抓住自己定义的优势。他们不会去挑选他们以为有用的机会,也不会避免他们以为没用的机会。如果他们这么做了,他们就违反了这个信念,“现在”是独特的,对于任何机会,它产生的输赢结果都是随机的。他们痛苦地学习并明白了,任何优势都无法提前知道有用还是没用。他们不再预测结果。他们发现只要抓住每个优势,多次交易最终都会赚钱,和赌场一样。

相反,为何你认为不成功的交易者总是在分析市场。他们渴望分析的确定性。虽然只有少数人会承认,典型的交易者希望自己每笔交易都对。他极度希望制造并不存在的确定性。讽刺的是,如果他完全相信确定性不存在,他就制造他自己渴望的确定性:他必须绝对地确定确定性不存在。

一旦你接受了不确定性,你交易时的挫折感就消失了。而且,你不再犯错,也不会失去信心。比如,在交易前不衡量风险是最普遍的错误,交易思想就错了。既然任何事都会发生,那么在交易前决定什么是你的优势是不是很完美呢?那么,为什么典型的交易者总是犯错?

典型的交易者不提前衡量风险是因为他觉得没有必要。既然他知道结果是什么,他就认为衡量风险是没有必要的。因为如果他不确信他是对的,他是不会交易的。他确信他是赢家,所以没有必要衡量风险(因为如果他是对的,那么就没有风险)。

典型的交易者在交易前确认他是对的,因为犯错是不能接受的。思想是有联想能力的。在交易时犯错会和其它生活中的错误联系在一起的。这就是说,任何交易者都会触及到自己的痛苦。考虑到大量的未解的,消极的能量存在于大部分人身上,就不难理解为何每笔交易都会如此重要或置人于死地。

所以,对于典型的交易者来说,决定什么市场适合交易是一个无法协调的两难处境。另一方面,但极度希望赢,唯一的办法就是期待,但他期待的方法就是这笔交易是否会赢。

另一方面,如果他衡量了风险,他会找证据证明没有风险。他会体验痛苦的心理过程,以证明交易可行。如果他又碰到了一些有冲突的信息,他又会对交易的可行性产生怀疑。如果他产生了怀疑,他就不会交易。如果他不交易,而交易又是赚钱的,他会超级痛苦。对有些人来说,看见了机会,但因为自我怀疑而错过的话,那是最痛苦的。对于典型的交易者,唯一脱离两难的方法就是忽视风险,认为自己的交易是对的。

对于已经学习了概率的交易者,没有两难的情况。提前衡量风险不是问题,因为他们的交易不是为了对或错。他们明白了交易和单笔的对错无关。结果就是,他们和典型的交易者对风险的看法不同。

最优秀的交易者和典型的交易者想法不同。一旦他们认为交易是概率的游戏,他们交易时的情绪反应就和猜硬币的正反面时猜错了一样。对于大部分人来说,猜错了硬币不会发展成生活中的痛苦。

为什么?大部分人都知道掷硬币的结果是随机的。如果你相信是随机的,那么你就知道结果是随机的。随机意味着一定程度的不确定性。所以,当我们相信是随机的,那就说明我们不知道结果是什么。一旦我们接受了我们不知道一件事的结果,这种接受让我们保持中性和开放的期望。

让典型的交易者头痛的是什么?任何对市场的预期,如果是确切的、明确的或不变的——不是中性和开放的——都是不现实的,有可能是毁坏性的。不现实的期望就是不符合市场的概率。如果每个时刻都是独特的,任何事都有可能,那么不反应这些特点的期望就是不现实的。

持有不现实的期望会影响我们认知信息的方法,造成损害。对自己的期望要小心,因为当期望落空时,是很痛苦的。

为了避免痛苦的信息,对于信息,我们就会把它合理化、正常化、找借口,还自己收集信息以中和冲突的信息,甚至发怒(这样可以回避冲突的信息),或对自己撒谎。

当我们期待正胡时,任何不符的信息自动变成了威胁。我们的痛苦回避系统有可能会阻止、曲解或消灭不符的信息。这是我们思想的特点,这个功能会害了我们。作为交易者,我们不能让痛苦回避系统把我们和市场分开,不能因为我们不想要或不希望市场的信息,就掐断了和市场的沟通。市场也许会告诉我们进场、出场、加仓、平仓等机会的。

交易者如何能同时做到既死板又灵活?答案是:对原则死板,对期望灵活。我们对原则死板,这样我们就能得到自信,这样可以免受没有限制的环境影响。我们对期望灵活,我们可以清晰地,客观地看见市场在和我们沟通什么。从这个角度来说,典型的交易者正好相反:对原则灵活,对期望死板。有趣的是,对期望越死板,越需要歪曲、违反或打破自己的原则,因为为了满足自己的愿望,就要放弃市场提供的东西。

为了思考概率,你必须创造一种思想结构或思维,它和市场概率的环境是一致的。概率的思维和以下5个事实一致:

1、任何事都会发生。

2、为了赚钱,你不必知道下一步会如何。

3、对于任何被定义为优势的变数,在赢和亏之间的分布都是随机的。

4、优势和比较高的概率是一个意思。

5、任何时刻,市场都是独特的。

你可能要体验精神痛苦,是因为你定义和解读信息的方式。如果你接受了这5个事实,你的期望总是会和心理实际对应的。有了合适的期望,你就不会把市场定义解读为痛苦的或威胁的,你也会有效地中和交易的情绪风险。

作为交易者,你期待的是随机的结果,市场行为总是让你吃惊——即使你对优势的定义是对的,你的仓位是赚钱的。然而,期待随机的结果并不代表你不能利用你的分析能力去预测结果,要么你猜测下一步是什么,要么你能感觉到下一步是什么,因为你能。另外,你可以每次都正确。你不能期每次都正确。如果你是对的,你不能期待这次对了,下次还对,即使状况看起来、听起来或感觉起来都是一样的。

当我交易时,我期待会有什么结果。不管我的优势多么大,我都期望市场做点什么。然而,有些事我不能肯定。我知道,根据市场过去的行为,对我有利的波动概率大,至少我愿意承担这个成本。

我同样知道,在建仓前,我可以接受多少的亏损。总是有一个点位,在这个点位,利润减少,成功的概率降低。在这个点位,没有必要再花钱去确认交易结果。如果市场到达这个点位,我将不再怀疑、犹豫、或内心冲突,我将会平仓。亏损不会让我情绪受伤,因为我不把这个看作是消极的。对我来说,亏损就是做生意的成本,或者是交易成功前花出去的钱。如果相反,交易赢利了,我知道在哪里兑现利润(如果我不肯定,那么我肯定有更好的主意)。

最优秀的交易者把握“现在”,因为没有压力。没有压力是因为他们知道自己要亏多少。他们不会为了正确或避免犯错,他们也不会为了证明什么。如果市场告诉他们优势不在了或应该兑现利润了,他们的思想不会阻止这样的信息。他们完全接受这就是市场给他们的,他们等待下一个优势。

第8章  和信念一起工作

什么是目标?

当然了,赚钱是每个人的最终目标。但是,如果交易仅仅是赚钱的事,那么就没有必要看这本书。进行一系列赚钱的交易根本不需要任何技术。另一方面,实现持续一致的结果,并保住胜利果实确实需要技术。学习和掌握这些思想技术的副产品就是持续一致地赚钱。你只有明白了如何专注于掌握这些技术,你才能明白不要专注于赚钱。

什么是技术?

在“任何时刻”,都能根据市场的信息做决定,并行动,用开放、客观的思想实现持续一致性。

什么是开放的思想?

开放意味着自信,但不过分兴奋。当你的思想是开放的,你不再害怕、犹豫、或冲动,因为你不再把市场信息解读为有威胁的。要想去除威胁的感觉,你必须完全接受风险。当你接受了风险,你对结果就比较坦然。要想对结果坦然,你必须把思想环境中的任何东西和5个基本事实协调一致。另外,你还要把这些事实放进你的思想系统,成为你的核心信念。

什么是客观?

客观就是通过学习后,你对市场的本性有清醒认识的思想状态。换句话说,痛苦回避系统不会阻止或改变任何东西。

什么叫该做就做?

该做就做就是该交易就交易,不要去证明什么。你不是为了赢或避免亏损。你不是为了把钱赚回来或报复市场。换句话说,你进入市场时没有计划,你让市场自己展现机会,然后你利用机会。

什么是“现在”?

“现在”就交易的意思是,不要把进场、出场、加仓、建仓等机会和思想中过去的体验联系上。

一旦你相信了交易就是概率游戏,那么对错、赢亏等概念就不再重复。结果是,你的期望和概率相互照应。

没有实现的期望是最容易导致情绪不安的。

如果你期市场帮你做什么,市场信息就仅仅是有威胁的。否则,如果你不期望市场证明你是对的,你没有理由害怕犯错。如果你不期望市场让你成为赢家,你没有理由害怕亏损。如果你不是期永远市场向对你有利的方向走,没有理由一战就败。最终,如果你看见了机会,却不期望抓住机会,你没有理由害怕错过机会。

另一方面,如果你相信你所有要知道的是:

1、在你交易前,概率对你有利;

2、亏损多少之后才能确认一笔交易是无效的;

3、你不必知道下一步会如何都能赚钱;

4、任何事都会发生。

那么,市场是如何让你犯错的?是什么信息让你的痛苦回避系统起了作用?如果你相信任何事都会发生,你不必知道下一步如何都能赚钱,那么你就会永远正确。你的期望和市场状况一致,有效地中和了精神痛苦的概率。

同样的道理,如果你真的相信交易就是概率或数字游戏,那么一系列亏损的是如何形成消极的影响的?如果你的优势概率很大,那么一连串的亏损后,你赢的概率就大了。一旦你相信了,你对于亏损的交易就不再会有消极的情绪。

优势就是一件事发生的概率比另一件事发生的概率大。要想实现持续一致性,就要完全接受这个观点,交易不是希望、憧憬、收集信息以决定交易是否有效。你唯一要收集的证据就是一个定义优势的变数,它在任何时刻都有用。当你使用“其它”信息时,你就给你的交易系统添加了一个随机变数。变数多了,就很难决定哪个有效,哪个没效果。如果你的优势让你感到不确定,你就没有太多自信。不管是什么程度,只要没有自信,你就会体验到恐惧。讽刺的是,你会害怕随机的、不持续的结果,却没有想到你就是害怕随机的、不持续的方法。

另一方面,如果你相信优势就是比较高的概率,对于任何优势,赢亏都是随机分布的,那你为什么要收集“其它”证据来反对这笔交易呢?

任何时候市场都是独特的。花点时间想想独特的概念。

最优秀的交易者和其他人的区别是,最优秀的交易者训练自己的思想相信市场在任何时刻都是独特的(虽然大多情况下是亏损了很多财富之后才“真的”相信独特的概念)。对于自动联想系统来说,这个信念就是反作用力,能中和一下。一旦你真的相信每个时刻都是独特的,那么根据定义来说,没有什么东西可以联想了。这个信念就是内部的力量,让你把市场的“现在”和思想环境的过去分开。你的信念越强,你就越不会去联想。你越不联想,你的思想越开放,你就会看到市场提供给你的东西。

第9章  信念的天性

信念的一个显著特点是,它让我们的体验看起来是不言而喻的。实际上,如果你不是渴望成为一个持续一致的交易者,你都不会讨论这个话题。通常,只有体验了极度的挫折,人们才会停下来检查自己的信念。

信念是如何形成我们的生活的

1、它们管理我们对环境信息的认知和解读,让我们一直相信。

2、它们制造期望。记住,期望是信念投射到未来的东西。因为我们不能期望我们不知道的东西,我们也可以说期望就是我们知道的东西投射到未来。

3、我们决定做的任何事或行为的外部表达都会和我们相信的保持一致。

4、最后,我们的信念形成我们对行动结果的感觉。

如果信念限制了我们了解物理环境的信息,造成我们认知的就是我们相信的,那么我们如何知道事实是什么?

回答这个问题之前,我们必须考虑4个思想:

1、环境表达自己的方式有很多种组合。如果你综合考虑人类和自然力量的情况,再加上所有人类表达自己的力量,结果就有很多事实的版本,思想最开放的人也会由此而头昏。

2、除非我们有能力认知环境,否则我们的信念对环境的反应总是有局限的,我们的信念能反应现实,但不能定义现实。

3、如果你发现第2点有例外情况,那么请考虑是否我们的信念100%地反应了物理现实,如果这样,那么我们的期望都能被实现。如果我们的期望总是被实现,我们应该很满意。如果事实和我们期望的总是一样,为何我们感受不到幸福、快乐、兴高采烈?

4、如果你接受第3点,那么推论也是真实的。如果我们不满意,那么我们就没有信念,或者是信念和环境状态不协调。

任何有效的东西。如果信念对可能的事加了限制,而环境表达自己的方式又是无限的,那么信念只是反应现实。换句话说,信念可以用多大的作用性来衡量。

每个人都有天生的力量(好奇、需要、想要、渴望、目标、期望)推动或刺激我们和物理环境交涉。要想实现这些好奇、需要、想要、渴望、目标、期望,关键是要我们相信它的真实性。不管事实是什么,它会决定:

1、我们认知的概率;

2、我们如何解读认知;

3、我们做的决定;

4、我们对结果的期望;

5、我们的行动;

6、我们对努力后结果的感受如何。

第10章  信念对交易的影响

我们叫别人相信信念,并拒绝别人的信念,这背后有无情的企图。

为了给你的思想环境安装5个基本的交易事实,你要了解3个基本的特点:

1、信念似乎有生命,因此,它会拒绝对它不利的力量;

2、所有活跃的信念都需要表达出来;

3、无论我们是否意识到我们思想环境里的信念,信念会一直在工作。

信念似乎是由一种力量组成,这种力量会反抗任何对它们不利的力量。不是不说信念就无法改变了?绝对不是!这只是说我们要知道如何利用它们。我相信一旦信念被建立了,就无法毁灭它。换句话说,我们无法让我们的信念消失。这个断言是根据物理定律来的。阿尔伯特.爱因斯坦和其他科学家说,能量既不能被创造,也不能被毁灭,它只能被改变。如果信念是能量——有组织的,有意识的,知道自己存在的能量——那么这个同样的物理定律也可以用到信念上,也就是说,我们无法彻底根除它。

我对信念是这样定义的,信念是有感受的体验和词汇以能量的形式组合的概念。能量可以从概念中拿出来,但是概念本身没有变化,还是原来的形式。然而,没有了能量,它就再也不会影响我的认识和我的行为。

有效改变信念的秘诀是要相信我们并不是真的改变了我们的信念,我们只是转移了能量,从一个概念转移到另一个概念。这样可以帮助我们实现愿望或目标。

信念控制我们对信息的解读。

如果没有内部冲突,新的意识和发现会慢慢地变成主导力量。但是,如果有冲突的信念存在,且我们不想去除冲突信念的活跃(需要一些努力),尤其是它们为消极的,那么我们为新发现的东西而做的努力是很少的,甚至是不可能的。

我说的是心理两难,没一位交易者都必须解决它。比如,你完全了解了概率,结果是,你“知道”下一步交易也是一系列概率交易中的一笔。然而,你发现你还是害怕进行交易,或者是犯我们之前说的交易错误。记住,害怕的原因是把市场信息定义解读为有威胁的。我们定义解读市场信息的根源是什么?我们的期望!如果市场产生的信息和我们的期望不一致,那么涨跌看起来就有威胁(消极的)。结果是,我们体验了害怕、压力和焦急。我们期望的根源是什么?我们的信念。

现在你已经明白了信念的本性,如果你在交易时还受消极思想的影响,你可以想象你“知道”可能的结果和其它信念在你的思想环境中争吵不休(表达什么),记住所有活跃的信念都需要表达,即使我们不希望它们这么做。要想用概率思考,你必须相信市场中的每个时刻都是独特的,更具体地说,每个优势都会有独特的结果。

当你相信每个优势都有独特的结果(有一个主要信念,不再有其它信念吵来吵去),你在交易时,你的思想状态就不再害怕,不再有压力,不再焦急。不会再做其它事。独特的结果不是我们已经体验的,因此也不是我们知道的。如果是我们知道的,那么就不是独特的。当你不知道下一步会如何时,你究竟还在期待市场做什么?如果你说:“我不知道”,你绝对是对的。如果你知道什么事会发生,你不必知道那是什么都能赚钱,那么是什么要把市场信息定义解读为有威胁的和痛苦?如果你说“根本没什么”,那么你再次绝对是对的。

我想我们存在的基本原因是,在市场中的任何时刻,就像生活一样,有些因素我们知道,有些因素我们不知道,因为我们还没有体验过。除非我们积极地训练自己的思想接受独特的结果,否则我们只会看见自己想看见的东西,其它东西(其它信息和概率和我们想要的不一致)则被我们忽略了、忽视了、歪曲了、拒绝了或攻击了。一旦你真的相信了你不必知道,你就会考虑概率(市场的角度),也不会阻止、忽略、歪曲、拒绝或攻击市场提供的信息,他们有可能决定市场的方向。

第11章  像交易者一样思考

在本章,我想给你一个交易练习,这样就能在你的思想环境中融合这些事实。

第一阶段是机械阶段。在这个阶段,你:

1、在无限的环境中建立必要的自信。

2、学习没有缺点地执行一个交易系统。

3、训练你的思想用概率思考(5个基本事实)。

4、创造一个强壮的、不动摇的信念,以成为持续一致的交易者。

一旦你完成了第一阶段,你可以进阶到交易的自觉阶段。在这个阶段,你可以利用你已经学到的任何市场知识去做你想做的事。这个阶段有很多自由度,所以你只要学习如何避免犯错,这些错误是上一章提到的无法解决的自我评估问题造成的。

第三阶段是直觉阶段。凭直觉交易是交易的最高境界。不同的是,你不能尽量尝试有直觉,因为直觉是自发的。直觉并非来自我们的理性。对于不了解的信息,理性部分会犯错。感觉到有什么事要发生和理性地知道有什么事要发生是完全不同的。如果你想让直觉工作,你就要建立直觉的思想状态。

机械阶段

是特意设计的,以建立交易技术(信任、自信和概率性思考),逼你实现持续一致的结果。我把持续一致的结果定义为资金曲线的稳定上涨,其间只有比较小的下跌。

不是为了找到机会大的,对你有利的模式,实现稳定上涨的资金曲线是为了消灭贯穿本书的交易缺点,比如害怕、过分兴奋、自我评估。消灭缺点,扩大你的自我评估感觉,这都要求掌握心理技术。

技术是心理相关的,因为任何技术都是信念。记住,我们的信念会决定我们的思想状态和体验,并加强我们相信的东西。信念越真(相对于环境状况),越能服务于我们,也就是越能帮助我们实现我们的目标。如果说,交易者的基本目标就是持续一致的结果,那么创造一个“我是持续一致的成功者”的信念就会成为主要的能量,这个能量会管理你的认知、解读、期望和行动,以满足信念和目标。

读到个人的转变,最重要的成分是你愿意转变,你的目标清晰,你欲望的力量强大。最后,为了实现这个过程,你必须选择持续一致作为你的交易理由,并放弃其它理由。如果这些理由都存在,不管你的内部障碍是什么,你最期待的事最终会占优势。

观察你自己

创造持续一致性的第一步是关于你想的、你说的、你做的事。

如果产生持续一致性的结果就是要消灭错误,如果你不知道错误是什么,保守地说,你会面对很多苦难。

犯错是人生的自然功能,如果不做到以下程度,会继续犯错的:

1、所有的信念和我们的欲望是和谐的,且

2、所有的信念的结构和环境是致的。

显然,如果我们的信念和环境不一致,那么犯错的概率就高。我们就无法采取合适的方法实现目标。更糟糕的是,我们可能不知道我们想要的东西不存在,或数量不够,或时间不对。

另一方面,信念和我们的目标的冲突总是不明显,也会产生错误。它们会成为相反的力量,并多次用自己的方式在我们的意识中表达自己。最难发现的就是分心,导致我们无法专注于自己。当我们的目标清晰,能量没有减少,那么我们的聚焦能力就强,我们就有可能实现目标。

我把赢家态度定义为努力的积极期待,并接受结果为我们发展的和需要的。

每个想法、单词、和行为会加强我们的一些信念。

如果你要成为持续一致的赢家,就不能有别人那样的消极的言词和错误。你要在一定程度上监视自己,如果你容易体验精神痛苦,你就发现这么做是困难的。如果你容易这样,你有两个选择:

1、对于犯错,你可以得到一套新的积极的信念,并去除消极信念的活跃性,一面导致你犯错。

2、如果你不喜欢这个选择,你可以改变你的交易系统也减少你犯错的概率。这意味着,如果你要交易,但没有监视自己,同时你又渴望持续一致的结果,那么就用机械的方法交易以解决这个两难。

或者,如果你能去除和犯错相关的消极能量,学习如何监视自己就简单了。事实就很简单。你搞明白你为什么要监视自己就行了,这意味着你首先要目标明确。一旦你的目标明确了,然后把焦点放到你的想法、说法和行动上。

一旦你发现自己并没有专注于自己的目标,或者是没有向目标接近,可以把你的思想、言词或行动转向和你目标致的方向。如果有必要,一直做这个转向,你这么做的意愿越强,甚至你有决心,那么你就能制造一个思想环境,它的功能和你的目标一致,和你的信念也不冲突。

我把以上过程叫自律。我把自律定义为一种思想技术,当我们的目标或欲望和我们思想环境的其它东西(信念)有冲突时,我们的思想技术能让我们的关注焦点转向目标或欲望。

自律是产生新的思想结构的技术。它不是个人的特点,人们天生没有自律性。然而,技术是用来让人们转变的,任何人都可以选择自律。

我们想的、说的、做的,都会对我们思想系统中的信念补充能量。

当我们的信念和我们的目标或欲望完全一致时,冲突的能量就无法存在了。如果没有冲突的能量,就不会分心了,不会找借口了,不会解释了,不会合理化了,不会犯错了(有意识地或无意识地)。

持续一致不是指有能力实现一连串的赢利,因为一连串的赢利绝不需要技术。你所要做的是猜对,这和掷硬币是一个道理,然而持续一致性是一种思想状态,一旦拥有,不会变成其它样子。你不必尝试要成为持续一致,因为这是你的自然功能。实际上,如果你必须尝试,那说明你没有完全把持续一致成功的原则变成主导的,不冲突的信念。

比如,提前衡量风险是“持续一致”的一个过程。如果你要努力尝试去提前衡量风险,如果你要有意识地提醒自己这么做,如果你在体验冲突的思想(在思想挣扎),如果你在交易时发现自己没有提前衡量风险,那么就说明这个原则并没有成为你的主导的,身体的一部分功能。你“没有进入状态”,否则,你不会不提前衡量风险的。

一旦所有的冲突的都被去除了活跃性,那么你就再也不用“成为”持续一致了。过去在挣扎,现在毫不费力。此时,别人会觉得你很有纪律,但现实是你没有纪律。你只是被一些信念逼着做和你的欲望、目标、愿望不一致的事。

创造一个“我是持续一致的赢家”的信念是基本的目标,如果不分解成一步一步的过程,它是很深奥的。所以,我们把这个信念分解成可以定义的很小的部分,然后教你如何把它们组成一个主导的信念。以下的小信念是组成“成为持续一致赢家”的砖块。

我是持续一致的赢家,因为:

1、我客观地确认我的优势。

2、每笔交易前,我提前衡量风险。

3、我完全接受风险,否则我愿意放弃这笔交易。

4、我根据优势交易时没有任何保留或犹豫。

5、我自己让市场为我赚钱。

6、我监视我犯错的可能。

7、我明白这些原则对持续一致成功的必要性,因此,我绝不会违反它们。

第一个持续一致的原则是“我客观地确认我的优势”这个信念。关键词是客观的。客观意味着不能从痛苦或过分兴奋的角度来定义、解读和认知市场信息。客观就是你的期望是中性的,总是要把各种未知因素考虑在内。

5个基本的事实会让你期望保持中性,思想聚焦于“现在的机会流(不要怀念过去)”,因此,让你不再犯错了。

当你不再犯错,你就开始相信自己了。当你不断地相信自己,你就会感到自信。你越自信,越容易执行交易(利用优势时没有保留或犹豫)。5个事实还会创造一种思想环境,你在里面就会彻底接受交易的风险。当你彻底接受了交易的风险,你就对任何结果坦然了。当你对任何结果坦然了,你就会体验开放、客观的思想状态,你就会认知并抓住市场在“任何时刻:提供的任何机会。

第一个目标是把”我客观地确认我们的优势“变成主导信念。挑战是,你如何办到?你如何把自己转变成一个从市场角度思考的持续一致的人?

这个转变过程从你的欲望和意愿转移到你的欲望上面开始(自律)。欲望是力量。它和你现在关于交易的任何观点都不一致。明确的具体的欲望是强有力的工具。你可以利用欲望创造一个全新的自己,让能量从冲突的概念里转移,或者是把你的记忆从消极变成积极。

为了开始这个过程,你对持续一致的要求必须非常强烈,为此你可以放弃其它原因、动机、计划,他们都是和持续一致不一致的。如果你想让这个过程有作用,一个明确的、强烈的欲望是绝对是前提条件。

你可以选择一个大部分交易者使用的普通变数,因为你会从这个练习中学到的并非你是否能赚钱。如果你把这个练习看成是一个教育活动,这样就能节约时间和体验,免得你以为要找到最赚钱的优势。

不管你选择的是什么系统,他应该符合以下特点:

进场点。你定义优势的变数必须绝对精确。你的系统不能让你有主观决定或判断。如果市场和你的系统符合,那么你就要交易。如果不符合,你就不要交易。这个过程中不能有外部的事件或随机的因素中断。

止损点。和平仓不一样。你的方法必须明确地告诉你最多承受多少风险,并最后平仓。总是有一些极好的点,在这些点位,交易失败的概率很小,尤其是赢利的时候。让市场结构去决定最好的点在哪里,不要自己武断地去判断。

不管是哪种情况,不管你选择的是什么系统,它要绝对的准确,不能主观做决定。再次申明,外部的和随机的变数不能干扰这个过程。

兑现利润。不管你信不信,所有成为持续一致成功交易者的技术中,如何兑现利润是最难学的。要综合考虑很多人的因素,复杂的心理因素,和每个人的分析。

按照确定的数字交易。一般交易者受近期的交易影响。如果是赢家,他会高兴地继续交易。如果是输家,他会怀疑自己的优势。为了搞明白哪个变数起作用,它们是如何工作的,工作原理是什么,我们需要一个系统的方法,这个方法不会考虑随机的变数。这意味着我们不能一次又一次地交易以定义成功或失败,我们用确定的数字,比如20笔或更多。

你所用的任何变数可能是根据一些市场变数或这些变数之间的关系。从市场的角度来说,每个交易者进场或出场都会影响价格的波动,因此也是市场变数。没有任何优势或技术能考虑到每个交易者的进场或出场理由。结果是,任何定义优势的市场变数都像是对液体的快照,只是抓住了概率的一部分。

系统是如何运作的并不重要,但是重要的是要知道如何衡量赢亏比(赢利的次数比亏损的次数)。

做练习。当你的变数和要求的一致了,你也知道了每笔的风险,你也有兑现利润的计划,你也知道赢亏比,那么你就可以开始练习了。

在你完成所有的20笔之前,你不能受外界的干扰,也不能改变变数。

这个练习用死板的变数以定义优势,相对确定了概率,并确定要进行所有的交易,你就创造了一个交易系统,它复制了赌场的运作方式。

如果你相信5个基本的事实,你也相信交易就是概率游戏,和拉吃角子老虎机的拉杆没有什么不同,那么你就会发现这个练习是轻松的——轻松是因为你承诺要进行所有的交易和你对交易本性是概率这个信念是一致的。结果是,没有害怕、阻力、分心。什么会阻止你必须做的事?必须做就是毫不保留,毫不犹豫做的事。没有!

另一方面,如果你没有提前知道的话,这个练习会创造一个冲突,是你想客观思考的欲望和你内心所有的冲突的欲望之间的碰撞。你做这个练习的难度和这些冲突的程度成正比。在一定程度上,你会体验我上一段讲的相反的体验。如果你发现做这个练习很苦难,不要感到吃惊。

你应该如何处理这些冲突?监视自己,并自律技术聚焦你的目标。写下5个基本事实和7个持续一致性的原则,当交易时,一直把它们放在面前。不断地重复它们,要确信。每次你发现你想的、说的、做的都和这些事实或原则一致,你就接受了冲突。不要担心对冲突力量的拒绝。这只是你部分的心理在要求表达自己的事实。

你的目标是客观思考,瓦解联想过程(所以你可以处于”现在的机会流“);逐步体验了害怕犯错、亏损、错过机会、不占优势(这样你就不会犯错了,开始相信自己),然后你就知道你要做什么。尽量按照交易系统的原则去交易。完全按照5个基本事实的原则去做,这样就会最终解决你交易时的所有冲突。

每次你做的事和5个基本事实一致,你就把冲突信念的能量转移到概率的信念,你就有能力产生持续一致的结果。最终,你的新信念就会变得很强大,你就不需要努力就能和你的目标想的一致。

一旦你完成了20笔交易或在没有苦难、阻力、冲突想法和分心的前提下,按照机械系统的模式交易了更多,你肯定会明白概率思考就是你的一部分功能。此时,仅仅是此时,你才会进入更主观或直觉的交易阶段。

最后的提醒

执行你的交易计划时不要有偏离、分心或犹豫,也不要担心何时才能完成最后一笔交易。如果你想成为优秀的高尔夫球手,击球10000次以上,以让你的动作和你的肌肉协调一致是很正常,这样,你根本不用去想。

在得到合适的技术方面,你是不能依靠运气的。

文章来源:http://www.qhrb.com.cn/2015/0626/181410.shtml