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证监会:对投资者进行科学分类 突出保护普通投资者

  证监会今日就《证券期货投资者适当性管理办法》公开征求意见,明确普通和专业投资者分类,并突出对普通投资者的特别保护。

  证监会新闻发言人邓舸表示,投资者适当性制度是资本市场的一项基础性制度,这是落实国务院有关文件要求的具体举措,也是贯彻依法、从严、全面监管要求的具体举措。

  邓舸指出,我国资本市场以中小投资者为主,建立投资者适当性制度尤为重要。《办法》构建了一系列制度安排:

  一是依据多维指标分类投资者,明确普通和专业投资者分类,满足一定条件可以转化;

  二是明确产品分级的底线要求和职责分工,层层把关、严控风险,行业协会制定产品目录指引;

  三是规定经营机构适当性管理全过程的义务,全面从严相关行为;

  四是突出对普通投资者的特别保护,提供有针对性的产品和差别化的服务。对普通投资者在风险匹配等方面,享有特别保护。如果发生纠纷,经营机构不能证明履行义务的,将依法承担责任。

  五是强化监管职责和法律责任,规定了行政处罚措施。

  证监会表示,证券期货市场是有风险的专业化市场,各种产品功能特点千差万别,投资者风险偏好存在很大差异,产品需求不尽相同。因此在资本市场发展实践中,有必要对投资者进行分类管理,适当的产品提供给适当的投资者。

文章来源:http://www.qhrb.com.cn/2016/0910/202683.shtml